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财经杂志
补齐制度短板，加强期货公司全过程监管，强化期货公司公司治理和内部控制，加强对期货公司股东和实际控制人监管
文|《财经》记者 郭楠
编辑|陆玲
9月11日，证监会正式发布修订后的《期货公司监督管理办法》（下称《办法》），并公布了《关于实施〈期货公司监督管理办法〉有关事项的公告》（下称《实施公告》）。
此次修订是继2014年制定，2017年、2019年修改后的又一次重大修订，《办法》将于2027年1月1日起施行。
根据修订说明，此次修订旨在贯彻落实党中央、国务院的重要决策部署。党的二十届四中全会要求，“稳步发展期货、衍生品”，“推动各类金融机构专注主业、完善治理、错位发展”。
证监会表示，近年来在期货行业日常监管、风险处置等过程中积累了诸多经验。面对新形势新任务，有必要通过修订《办法》，落实党中央、国务院相关决策部署和上位法规定，将好的经验做法固化下来，补齐制度短板，有效推动期货公司聚焦主责，完善期货公司业务布局，加强期货公司全过程监管，强化期货公司公司治理和内部控制，加强对期货公司股东和实际控制人监管。
修订后的《办法》共85条，修订集中在六大方向。
第一，强化准入管理。将期货公司业务分为基础类业务（境内期货经纪、期货交易咨询）和交易类业务（期货做市交易、期货资产管理、衍生品交易），并具体完善了期货公司设立变更、业务准入等方面的规范要求。
《办法》要求，期货公司设立时，应当申请从事境内期货经纪业务，并满足1亿元的最低注册资本要求。在此基础上，期货公司经营两种基础类业务的，注册资本最低2亿元；经营一种交易类业务的，注册资本最低5亿元；经营两种及以上交易类业务的，注册资本最低10亿元。此外，《办法》分别明确了申请增加业务的注册资本和净资本要求。
（图源：《财经》根据新老《办法》制图）
第二，强化对期货公司股东、实际控制人的监管。
主要包括：一是明确股东的出资规范，主要股东、控股股东、实际控制人应当符合基本条件；二是强化股东的说明、报告等义务；三是明确同一主体对期货公司“一参一控”的要求；四是规定股东、实际控制人的禁止性行为，设定行为“禁区”。
《办法》规定，禁止期货公司股东和实际控制人实施“干预期货公司的经营管理”“挪用、侵占期货公司或者其客户的资产”等违法行为，并设定行政法律责任。对于擅自委托他人或者接受他人委托持有或者管理期货公司股权的行为，依法大幅提高行政法律责任。
第三，严格对期货公司子公司和分支机构的监管，加强备案管理。
主要包括两个方面：一是加强分支机构监管，进一步完善了期货公司设立、收购、终止境内分支机构等的备案规定，明确分支机构的持续监管要求；二是加强子公司监管，规定期货公司设立子公司应当遵循的规范，并明确对期货公司重大事项变更实施备案管理。
《办法》明确，期货公司原则上不得设立子公司从事与期货交易和衍生品交易无关的活动。境内子公司不得再设立子公司，境外子公司仅能再设立一级子公司。
第四，完善期货公司的公司治理和内部控制。
《办法》要求期货公司建立健全组织机构；加强期货公司的合规管理、风险管理、内部控制要求，完善首席风险官任职、履职要求，要求公司集中统一管理各项业务；要求公司有效识别、计量、控制各类风险，完善期货公司自有资金投资规范，完善关联交易管理制度等。
根据《办法》，期货公司自有资金不得投资于未上市交易的股票、股权、非标准化债权资产，以及其他风险较高、流动性较低的资产。
第五，加强对期货公司业务的监管。包括完善一般业务规范，健全境内期货经纪、期货做市交易和期货资产管理等主要业务规范。
在期货资产管理业务方面，《办法》要求，期货公司设立的资管计划募集资金净规模不得超过其设立的期货和衍生品类资管计划所募集资金净规模的5倍，以提高期货资产管理业务的“含期量”。其中特别强调，期货公司应当作为管理人实质管理资管计划，抑制资管业务“通道化”。
第六，全面加强监管执法，进一步完善了监督管理和法律责任条款。
具体包括完善了对期货公司的现场检查和非现场检查规定、明确年度报告和月度报告等定期报告要求、强化期货公司的信息公示、进一步明确行政监管措施的适用情形，特别是对于主要股东、实际控制人发生重大风险的处置作出了明确规定。
根据《办法》，期货公司的主要股东、实际控制人因犯罪被判处刑罚，被中国证监会或者其派出机构采取市场禁入措施，进入破产程序，或者出现其他不适合继续成为主要股东、实际控制人情形的，主要股东、破产管理人等相关主体应当及时转让股权。
据了解，证监会将通过做好《办法》解读培训工作、指导期货交易所等适应性调整信息技术系统、完善配套机制、公布行政许可目录等举措保障《办法》实施。
责编 |李煜
题图来源｜视觉中国]article_adlist-->
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